關(guān)于市政協(xié)第十一屆三次會(huì)議第013號(hào)提案的答復(fù)

一、理由

當(dāng)前，政府圍繞“二次創(chuàng)業(yè)、二次騰飛”目標(biāo)要求，積極培育優(yōu)質(zhì)擬掛牌上市資源，全方位多渠道推進(jìn)企業(yè)掛牌上市。資本市場(chǎng)中的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)會(huì)涉及到大量的法律事務(wù)，律師對(duì)融資、投資環(huán)節(jié)的法律制度考察和論證，提供客觀中立、公正合法的信息，為融、投資者決策者作出專業(yè)的分析，幫助其作出抉擇。

當(dāng)前我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)主要存在以下三方面問(wèn)題：（一）律師整體業(yè)務(wù)能力尚待提高。（二）本地資本市場(chǎng)法律服務(wù)需求較小。（三）企業(yè)對(duì)本地律師服務(wù)資本市場(chǎng)的信任度、依賴度不高。

二、建議、辦法和要求

鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)提供預(yù)防資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，本地律師擁有地域優(yōu)勢(shì)，在服務(wù)企業(yè)客戶時(shí)，可隨時(shí)關(guān)注企業(yè)的各方面需求，在發(fā)現(xiàn)客戶有通過(guò)資本市場(chǎng)融資時(shí)能及時(shí)主動(dòng)的提供咨詢意見(jiàn)和建議。為能充分發(fā)揮我市律師在服務(wù)本地資本市場(chǎng)中的作用，不斷提升本地律師服務(wù)資本市場(chǎng)的專業(yè)水平，鼓勵(lì)和推進(jìn)本地律師通過(guò)為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的法律服務(wù)，為企業(yè)規(guī)范運(yùn)作并走向資本市場(chǎng)提供法律保障。具體建議如下：

（一）改變企業(yè)家觀念，開(kāi)設(shè)資本市場(chǎng)系列講座。

為提升慈溪民營(yíng)企業(yè)家對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)知度，增加對(duì)金融融資工具的了解和信賴，可以邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)大型的券商、律師事務(wù)所、著名的專家學(xué)者等來(lái)慈溪舉辦講座，從根本上拓寬民營(yíng)企業(yè)家的視野，讓他們意識(shí)到資本市場(chǎng)是增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力的好幫手，整合投資者帶來(lái)的資金、人力、機(jī)會(huì)等資源，將為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)強(qiáng)勁的動(dòng)力。

（二）加大政府扶持力度，鼓勵(lì)有豐富資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷的律師在本地注冊(cè)執(zhí)業(yè)。

建議邀請(qǐng)有豐富資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)歷的律師人才前往慈溪執(zhí)業(yè)，并給予高額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。對(duì)于有志于從事服務(wù)資本市場(chǎng)的律師，提供免費(fèi)的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，聯(lián)系對(duì)口的律師事務(wù)所或證券公司，進(jìn)修參與投資并購(gòu)、私募基金、企業(yè)上市項(xiàng)目。引進(jìn)主要從事服務(wù)資本市場(chǎng)并有較豐富執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所，給予相應(yīng)優(yōu)惠政策。

（三）建立培訓(xùn)機(jī)制，提供更多的學(xué)習(xí)、接觸機(jī)會(huì)。

1.鼓勵(lì)本市律師先予參與股權(quán)投資并購(gòu)業(yè)務(wù)。此類業(yè)務(wù)需求相對(duì)較大，并且運(yùn)作周期短，通常只包含盡職調(diào)查、商業(yè)談判、交易文件起草、交割股權(quán)等環(huán)節(jié)，且與訴訟業(yè)務(wù)存在一定的內(nèi)在聯(lián)系，本市律師可以在服務(wù)投資并購(gòu)的過(guò)程中積累服務(wù)資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和聲望，為后續(xù)的新三板掛牌、基金乃至IPO業(yè)務(wù)發(fā)展打下基礎(chǔ)。

2．鼓勵(lì)本地律師作為志愿者，參與擬上市企業(yè)的考察、培訓(xùn)活動(dòng)，積累經(jīng)驗(yàn)。慈溪目前培育上市的企業(yè)有30余家，志愿者律師可以參與企業(yè)各項(xiàng)上市前的準(zhǔn)備工作，協(xié)助參與企業(yè)上市前準(zhǔn)備階段的盡職調(diào)查、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、變更設(shè)立股份公司，從而了解企業(yè)上市培育階段的流程和工作內(nèi)容。

3．政府在選聘法律顧問(wèn)時(shí)，應(yīng)為服務(wù)資本市場(chǎng)的律師預(yù)留名額。同時(shí)引導(dǎo)外來(lái)律所與本地律所、律師深度合作，在合作中使本地律師積累一定的經(jīng)驗(yàn)。政府在開(kāi)展資本融資項(xiàng)目時(shí)，可以優(yōu)先選聘本地律師，也可以讓志愿者律師參與進(jìn)來(lái)觀摩學(xué)習(xí)。

4．搭建平臺(tái)，為律師與投行機(jī)構(gòu)等中介的業(yè)務(wù)合作提供機(jī)會(huì)。資本市場(chǎng)法律業(yè)務(wù)有其自身的市場(chǎng)生態(tài)，在這個(gè)市場(chǎng)上最具資源優(yōu)勢(shì)和發(fā)言權(quán)的是各類投行機(jī)構(gòu)，他們具有天然的渠道優(yōu)勢(shì)和項(xiàng)目上的話語(yǔ)權(quán)；其次會(huì)計(jì)師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介也有很好的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；同時(shí)越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者參與擬上市或新三板擬掛牌公司的投資，這些私募或其他形式的機(jī)構(gòu)投資者在資本市場(chǎng)也有舉足輕重的作用。現(xiàn)行慈溪已上市企業(yè)情況，基本均由券商作為牽頭人。定期組織律師與券商、會(huì)計(jì)師等之間的業(yè)務(wù)交流會(huì)，既能共同挖掘和發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)渠道，又能交換資源，形成良性互動(dòng)。

5．重視宣傳，高額獎(jiǎng)勵(lì)主辦律師。對(duì)有志于從事資本市場(chǎng)法律服務(wù)的律師，重點(diǎn)進(jìn)行培養(yǎng)，多方位進(jìn)行宣傳。不但可以在企業(yè)家群體或是中介機(jī)構(gòu)間產(chǎn)生影響，更能在同行中進(jìn)行推廣，以加強(qiáng)同行間的交流與合作。如企業(yè)上市是由本地律師主辦的，應(yīng)充分主辦律師進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以提高律師從事資本市場(chǎng)法律服務(wù)的積極性。

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民盟慈溪市基層委員會(huì)：

貴委在市政協(xié)第十一屆三次會(huì)議上提出的《關(guān)于提升我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)專業(yè)水平的建議》已收悉。我局進(jìn)行了認(rèn)真分析、研究，現(xiàn)結(jié)合市金融辦等單位協(xié)辦意見(jiàn)，答復(fù)如下：

一、我市資本市場(chǎng)法律服務(wù)基本情況

近年來(lái)，我市高度重視資本市場(chǎng)建設(shè)，圍繞“鳳凰行動(dòng)”的總體目標(biāo)和要求，充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，加大培育輔導(dǎo)力度，強(qiáng)化企業(yè)服務(wù)保障，大力推進(jìn)企業(yè)股改、掛牌和上市，進(jìn)一步促進(jìn)我市資本市場(chǎng)發(fā)展。鑒于資本市場(chǎng)中的各種業(yè)務(wù)會(huì)涉及到大量的法律事務(wù)，而律師作為法律服務(wù)提供者，在企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)過(guò)程中起了不可忽視的作用。

（一）加大政策扶持。為推動(dòng)律師更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，引進(jìn)優(yōu)秀律所在慈落戶。2017年7月，我市出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)律師工作的實(shí)施意見(jiàn)》,明確“外地律師事務(wù)所在慈設(shè)立分所且引進(jìn)外地律師3人以上的，對(duì)其分所于獲準(zhǔn)設(shè)立當(dāng)年補(bǔ)助5萬(wàn)元，外地律師事務(wù)所為省、全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所的，分別補(bǔ)助30萬(wàn)元、40萬(wàn)元”。2018年9月，我市出臺(tái)實(shí)施了《關(guān)于優(yōu)化金融產(chǎn)業(yè)政策的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市和并購(gòu)重組的扶持政策》，明確“證券公司在慈設(shè)立投資銀行部門、具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在慈設(shè)立分所、主要從事資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所在慈開(kāi)設(shè)分所每家給予30萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)”。同年，我市成功引進(jìn)全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所浙江和義觀達(dá)律師事務(wù)所、全國(guó)知名律師事務(wù)所北京盈科律師事務(wù)所在慈分別設(shè)立分所，提升了我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)的綜合能力。

（二）加大培育力度。以企業(yè)實(shí)際需求為導(dǎo)向，分類分期分批開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，扎實(shí)做好專題培訓(xùn)工作，全面提升企業(yè)資本市場(chǎng)的意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。2018年，舉辦企業(yè)股改專題培訓(xùn)、企業(yè)上市專題研修班和甬股交掛牌企業(yè)資本市場(chǎng)培訓(xùn)等4次，舉辦資本市場(chǎng)主題沙龍3次，開(kāi)展律師進(jìn)企專題法律培訓(xùn)10余次，累計(jì)培訓(xùn)企業(yè)人員1000余人次。先后邀請(qǐng)了上海錦天城律師事務(wù)所、上海承以信律師事務(wù)所、北京中銀律師事務(wù)所等一批國(guó)內(nèi)知名的法律機(jī)構(gòu)專家作專題講座。2019年2月，召開(kāi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展論壇，邀請(qǐng)多名法律專家作《科創(chuàng)板解析和民企上市攻略》等專題培訓(xùn)，同時(shí)開(kāi)展2000家慈溪民營(yíng)企業(yè)免費(fèi)法治體檢活動(dòng)，為我市民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展法治體檢、法治宣講，出具法律意見(jiàn)書、風(fēng)險(xiǎn)提示函等，在幫助企業(yè)解決涉法困難的同時(shí)，不斷提升企業(yè)資本市場(chǎng)意識(shí)、法律意識(shí)和涉法業(yè)務(wù)能力，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

（三）提升服務(wù)能力。進(jìn)一步深化“名所名品名律師”培育工程，著力扶持引進(jìn)規(guī)模專業(yè)所，加大研發(fā)提煉包括資本市場(chǎng)法律服務(wù)等特色典型法律服務(wù)產(chǎn)品，培育選樹行業(yè)內(nèi)有美譽(yù)、社會(huì)上具有影響的律師。深化對(duì)口聯(lián)系制度，充分利用上級(jí)優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)資源，通過(guò)專業(yè)討論、外出調(diào)研、實(shí)戰(zhàn)模擬等方式，提升本地律所資本市場(chǎng)法律服務(wù)能力。結(jié)合寧波市名優(yōu)律師評(píng)選活動(dòng)，積極鼓勵(lì)符合條件的律師參加評(píng)選，目前已經(jīng)有8名律師入選寧波級(jí)名優(yōu)律師培育對(duì)象，提升了律師助力我市企業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展的能力。

二、我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)存在的相關(guān)問(wèn)題?

目前，資本市場(chǎng)中的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)會(huì)涉及到大量的法律事務(wù)，律師能為融、投資者決策時(shí)作出專業(yè)的分析，幫助其作出抉擇。然而，正如貴委所指，我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)中主要存在以下問(wèn)題：

（一）我市律師的資本市場(chǎng)法律服務(wù)能力有待提高。目前，我市資本市場(chǎng)法律服務(wù)需求較小，本地律師在資本市場(chǎng)法律服務(wù)方面的實(shí)操機(jī)會(huì)較少。同時(shí)，本地律師事務(wù)所缺乏與熟悉資本市場(chǎng)運(yùn)作的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的合作，整體服務(wù)資本市場(chǎng)的專業(yè)能力有待于進(jìn)一步提高。

（二）對(duì)我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)的信任度有待提高。本地律師擁有地域優(yōu)勢(shì)，對(duì)我市企業(yè)的實(shí)際情況更加熟悉，對(duì)本地企業(yè)提供法律服務(wù)更加便捷和高效。然而，在為數(shù)不多的資本市場(chǎng)法律服務(wù)中，企業(yè)往往更加信任北京、上海、杭州等地較大的律師事務(wù)所，資本市場(chǎng)的法律服務(wù)項(xiàng)目大多被外地大所承攬，本地律師缺乏鍛煉的機(jī)會(huì)。

三、提升我市律師服務(wù)資本市場(chǎng)專業(yè)水平的下步措施

為更好地提供資本市場(chǎng)法律服務(wù)，推進(jìn)我市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提升我市律師專業(yè)服務(wù)水平，下一步將采取以下措施，力求突破。

（一）進(jìn)一步培育扶持律師業(yè)。一是打造優(yōu)質(zhì)執(zhí)業(yè)環(huán)境。依托《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)律師工作的實(shí)施意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的實(shí)施意見(jiàn)》等文件，進(jìn)一步優(yōu)化律師執(zhí)業(yè)環(huán)境，為推進(jìn)律師執(zhí)業(yè)保障奠定良好基礎(chǔ)。二是

加大律師培訓(xùn)投入，將司法行政機(jī)關(guān)開(kāi)展律師培訓(xùn)所必要的經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算，通過(guò)完善對(duì)口聯(lián)系制度等途徑，組織資本市場(chǎng)法律服務(wù)專題培訓(xùn)，提升本地律師服務(wù)能力。三是加強(qiáng)律師人才培養(yǎng)和引進(jìn)。對(duì)金融證券類、國(guó)際投融資類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、國(guó)際貿(mào)易類等符合條件的緊缺人才，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，加大專業(yè)人才引進(jìn)力度。四是加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，嚴(yán)查律師及律師事務(wù)所違規(guī)行為，確保樹立慈溪律師業(yè)自身形象。

（二）進(jìn)一步提升企業(yè)家理念。進(jìn)一步深入開(kāi)展企業(yè)上市上門指導(dǎo)工作，根據(jù)企業(yè)需求，邀請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)特別是律師專家對(duì)企業(yè)開(kāi)展“一對(duì)一”的輔導(dǎo)評(píng)估，尤其要鼓勵(lì)本地律師積極參與服務(wù)企業(yè)活動(dòng)，為企業(yè)提供盡職調(diào)查、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、變更設(shè)立股份公司等方面的專業(yè)指導(dǎo)，幫助企業(yè)了解上市培育階段的流程和工作內(nèi)容。積極搭建企業(yè)與律師事務(wù)所業(yè)務(wù)合作的渠道，通過(guò)邀請(qǐng)優(yōu)質(zhì)律師事務(wù)所開(kāi)展企業(yè)上門指導(dǎo)、舉辦法律方面的專題培訓(xùn)等系列舉措，提高法律服務(wù)的覆蓋面，進(jìn)一步提升企業(yè)對(duì)法律問(wèn)題的重視以及法律問(wèn)題的處置應(yīng)對(duì)能力。

（三）進(jìn)一步拓展律師服務(wù)能力。發(fā)揮律師在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的職能作用。緊緊圍繞市委、市政府“二次創(chuàng)業(yè)、二次騰飛”決策部署，組織開(kāi)展資本市場(chǎng)專項(xiàng)法律服務(wù)活動(dòng)。引導(dǎo)律師積極參與資本市場(chǎng)法律服務(wù)活動(dòng)，通過(guò)“走出去學(xué)習(xí)、引進(jìn)來(lái)參與”等方式，提高我市律師提供資本市場(chǎng)法律服務(wù)的綜合能力。組織律師參與打造最佳營(yíng)商環(huán)境法律服務(wù)專項(xiàng)行動(dòng)，積極與相關(guān)部門對(duì)接、合作，增加我市律師參與資本市場(chǎng)法律服務(wù)的機(jī)會(huì)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)專業(yè)領(lǐng)域法律服務(wù)工作，充分發(fā)揮本地律師在維護(hù)資本市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中的重要作用。

最后，再次感謝貴委對(duì)我們工作的關(guān)心和支持，歡迎貴委今后多提寶貴意見(jiàn)。

（聯(lián)系人：陳鈴鋒????????????聯(lián)系電話：58986436）

慈溪市司法局

2019年6月25日